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    如何起草一份符合要求的17c13文件戏

    2025-05-29 10:44:33
    来源:

    香港文汇网

    作者:

    阿里·修森、阿利克桑德拉

    logo

    手机查看

    中国长安网记者阚枫报道

    17 C.F.R. § 17.13文件起草指南,如何准备合规的大宗交易报告|

    根据美国商品期货交易委员会最新监管要求,大宗交易参与者需严格遵循17 C.F.R. § 17.13规定提交每日交易报告。本文详细解析该条款的三大核心要素,并给予符合CFTC审计标准的文件模板。


    一、17c.13条款的法定要素解析

    根据商品交易法实施细则,合规报告必须包含完整的交易对手信息链。这要求申报主体准确记录原始客户姓名、清算会员编号、合约代码等九项基础数据。特别需要注意的是,2023年新增的"电子时间戳"要求,必须精确到毫秒级别,与CME Globex系统的时钟同步。


    二、标准化报告模板拆解

  1. 基础信息模块
  2. 文件头部应包含申报组织LEI编码(20位字母数字组合)、报告周期(UTC时间格式)、版本号(采用YYYYMMDD_REV格式)。示例显示,80%的合规瑕疵源于此处格式错误,建议使用CFTC官网验证工具进行预校验。

  3. 交易明细表结构
  4. 采用FIXML 5.0 SP2标准格式,每个交易单元须包含:合约代码(完整F/N代码)、执行时间(精确至毫秒)、清算类型(明确标注客户或自营)、价格类型(基差点价需注明基准合约)。统计显示,合规申报平均包含37个数据字段,其中5个为2023年新增字段。

  5. 特殊情形标注规范
  6. 对于大宗交易中的EFRP(可互换期货转现货)、跨市场套利等特殊交易类型,必须在备注栏使用标准代码标注。根据CFTC 2023年合规备忘录,未标注特殊交易类型的报告将被视为重大瑕疵。


    三、合规申报操作流程

  7. 数据采集阶段
  8. 建议建立三级数据核对机制:交易系统自动抓取→合规部门人工复核→独立第三方验证。重点监控数据采集时间窗(T+1 06:00 UTC前),使用区块链时间锁技术确保数据完整性。

  9. 文件生成规范
  10. 必须采用CFTC规定的XML架构,文件命名规则为:LEI_YYYYMMDD_ReporterType.xml。2023年审计案例显示,文件名错误导致的拒收率高达12%,建议开发自动命名生成器。

  11. 提交与存档要求

    顺利获得CFTC在线门户(WIN系统)提交后,需保存带时间戳的回执至少五年。根据2024年新规,电子存档必须包含文件哈希值,并每月进行可读性测试。

    合规要点提示:建议使用CFTC给予的XSD Schema进行预验证,定期参加CFTC网络研讨会获取最新解释指引,建立双人复核机制避免操作风险。大宗交易报告合规性直接影响企业的NFA评级,需投入专业资源确保零差错。-

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